Главная
/
задать вопрос юристу
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО "ТверьДом"

                                                                            УТВЕРЖДЕНО

                                                                            Решением внеочередного общего собрания акционеров

                                                                            Закрытого акционерного общества «ТверьДом»

                                                                            Протокол № 5 от 01 июня 2011 г.

 

ПРАВИЛА

ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

Закрытого акционерного общества «ТверьДом»

 

 

 

г.Тверь

Редакция 2011 года

СОДЕРЖАНИЕ

Основные термины

1. Общие положения

2. Общие вопросы ведения реестра

3. Операции, проводимые регистратором

4. Первичные документы

5. Ведение системы лицевых счетов

6. Ведение регистрационного журнала

7. Выдача выписок из реестра

8. Внесение изменений в реестр

9. Регистрация залога

10. Внесение изменений в реквизиты зарегистрированного лица

11. Блокировка лицевого счета

12. Работа с номинальным держателем ценных бумаг

13. Проведение контрольных мероприятий

14. Хранение информации регистратором

15. Меры по обеспечению сохранности информации о реестре

16. Обязанности зарегистрированных лиц и эмитента

17. Заключительные положения

Приложения

 

ОСНОВНЫЕ ТЕРМИНЫ

В правилах ведения реестра акционеров владельцев именных ценных бумаг (далее также реестр акционеров) используются следующие термины и определения:

ФСФР - Федеральная служба по финансовым рынкам.

Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага.

Сертификат эмиссионной ценной бумаги - документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его обязательств на основании такого сертификата.

Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случае, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации.

Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр акционеров.

Виды зарегистрированных лиц:

Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

Номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;

Доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (являющийся профессиональным участником рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;

Залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

Регистратор – эмитент, осуществляющий ведение реестра ценных бумаг эмитента в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

Трансфер-агент - юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц или их представителей и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре акционеров, а также функции по приему от регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их представителям информации и документов, полученных от регистратора.

Уполномоченный представитель:

• должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;

• лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;

• законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);

• должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от регистратора исполнения определенных операций в реестре.

Доверенность - письменное уполномочие, выдаваемое одним лицом другому лицу для представительства перед третьими лицами, оформленное в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, Основами законодательства Российской Федерации о нотариате и нормами международного права.

Операция - совокупность действий регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление информации из реестра акционеров.

Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях регистратора.

Распоряжение - документ, предоставляемый регистратору и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.

Решение о выпуске ценных бумаг - документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.

Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, типе, государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету.

Типы лицевых счетов:

эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании ценных бумаг;

лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту, для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом ―Об акционерных обществах‖;

лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему;

Гарантия подписи - гарантия подлинности подписи лица на передаточном распоряжении, выдаваемая регистратору профессиональным участником рынка ценных бумаг, который обязуется возместить регистратору убытки, причиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта подделки подписи или подписания передаточного распоряжения неуполномоченным лицом.

Держатель - номинальный держатель или доверительный управляющий.

Клиент - юридическое или физическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве, и которое на договорных условиях пользуется услугами держателя.

Размещение ценных бумаг - отчуждение ценных бумаг эмитентом первым владельцам.

Конвертация ценных бумаг - преобразование ценных бумаг одного типа или категории в ценные бумаги другого типа или категории, производящееся по решению органа управления эмитента или в соответствии с решением о выпуске ценных бумаг и уставом эмитента ценных бумаг.

Аннулирование (погашение) ценных бумаг - аннулирование эмитентом прав, вытекающих из владения ценными бумагами.

Выдача сертификатов - действия регистратора с сертификатами, результатом которых является выдача на руки сертификатов владельцам ценных бумаг и внесение в журнал соответствующей записи.

Погашение сертификатов - операция с сертификатами, осуществляемая регистратором, результатом которой является запись в журнале об изъятии сертификатов у владельцев ценных бумаг, об утрате владельцами ценных бумаг сертификатов, включая случаи утраты их платежеспособности или ином выбытии сертификатов из обращения по основаниям и в случаях, предусмотренных законодательством о рынке ценных бумаг.

Аннулирование сертификатов - такие действия с сертификатами, осуществляемые регистратором, в результате которых погашенные сертификаты утрачивают свою платежеспособность.

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящим документом устанавливаются основные правила, которым следует регистратор при ведении реестра владельцев именных ценных бумаг.

1.2. Настоящие правила регулируют внутренний документооборот регистратора и являются обязательными для исполнения лицом, ответственным за ведение реестра владельцев именных ценных бумаг Закрытого акционерного общества «ТверьДом».

1.3. Настоящие правила разработаны в соответствии с:

1. Федеральным законом от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг";

2. Федеральным законом от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах";

3. "Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг", утвержденным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02 октября 1997 г. № 27 (далее – Положение ФКЦБ о ведении реестра);

4. Приказом ФСФР «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг» от 13.08.2009 N 09-33/пз-н;

5. иными законодательными и нормативными актами, регламентирующими порядок ведения реестров владельцев именных ценных бумаг, порядок осуществления операций с ценными бумагами, определяющими права владельцев ценных бумаг.

2. ОБЩИЕ ВОПРОСЫ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА

2.1. Для каждого зарегистрированного лица в системе ведения реестра открывается лицевой счет. Основанием для открытия счета являются документы, удовлетворяющие требованиям действующего законодательства Российской Федерации.

2.2. Все операции по лицевым счетам производятся только на основании письменных передаточных распоряжений или иных документов, предусмотренных российским законодательством и составленных по установленным формам. Все эти документы должны быть подписаны зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем.

2.3. Доставка документов, на основании которых регистратор вносит записи в реестр акционеров, осуществляется:

1. зарегистрированным лицом;

2. лицом-получателем ценных бумаг в результате данной сделки;

3. уполномоченным представителем.

2.4. Регистратор принимает документы и при необходимости, по требованию передающего лица, предоставят справку о приеме данных документов с указанием:

1. наименование документа;

2. номера документа;

3. даты получения.

Каждому документу, на основе которого регистратор вносит записи в реестр акционеров, присваивается свой внутренний номер.

2.5. Регистратор производит изменения (операции) в реестре акционеров в сроки, установленные в пункте 10.3. Положения ФКЦБ о ведении реестра.

Регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях:

- не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящими Правилами и Положением ФКЦБ о ведении реестра акционеров;

- предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящими Правилами и Положением ФКЦБ о ведении реестра акционеров информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору в соответствии с пунктом 7.1 Положения ФКЦБ о ведении реестра акционеров;

- операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;

- в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в Положении ФКЦБ о ведении реестра акционеров способов;

- у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;

- в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора; количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица.

В случае отказа от внесения записи в реестр регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.

2.6. Информация, содержащаяся в реестре, предоставляется:

1. эмитенту;

2. зарегистрированному лицу;

3. уполномоченному представителю государственных органов.

2.7. Информационная база данных о владельцах именных ценных бумаг ведется в электронном виде. Внесение изменений в эту базу производится на основании данных, представленных на бумажных носителях.

В качестве таких носителей выступают:

1. анкета зарегистрированного лица;

2. передаточное распоряжение, залоговое распоряжение;

3. иные документы, предусмотренные российским законодательством в качестве документов, на основании которых регистратор осуществляет операции.

3. ОПЕРАЦИИ, ПРОВОДИМЫЕ РЕГИСТРАТОРОМ

3.1. Регистратор производит следующие типы операций:

- операции по лицевым счетам;

- технические операции;

- информационные операции;

- глобальные операции.

3.2. К операциям по лицевым счетам относятся:

- открытие лицевого счета;

- внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице;

- внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;

- внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя.

3.3. К техническим операциям относятся:

- внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг;

- внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету;

- операции с сертификатами ценных бумаг.

3.4. К информационным операциям относятся:

- предоставление информации из реестра.

3.5. К глобальным операциям относятся:

- операции по поручению эмитента.

4. СИСТЕМАТИЗАЦИЯ ДОКУМЕНТОВ

4.1. Для идентификации документов, на основании которых регистратор осуществляет операции в реестре акционеров, регистратор использует систему нумерации. Каждому документу регистратор присваивает номер в порядке, предусмотренном в пункте 4.2 настоящих Правил.

4.2. Система нумерации документов, на основании которых регистратор осуществляет операции в реестре акционеров, представляет собой совокупность следующих полей:

- поле года получения документа;

- поле наименования документа (обозначается буквой, например: д -договор, з - заявление, н - документ о наследовании);

- поле порядкового номера документа (присваивается в порядке возрастания).

5. ВЕДЕНИЕ СИСТЕМЫ ЛИЦЕВЫХ СЧЕТОВ

5.1. Лицевой счет открывается на основании документов, предусмотренных пунктами 5.2 и 5.3 настоящих Правил.

5.2. Для открытия лицевого счета юридического лица предоставляются следующие документы:

- анкета зарегистрированного лица;

- копия устава юридического лица, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом;

- копия свидетельства о государственной регистрации, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом (при наличии);

- копия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом;

- документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

5.3. Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы:

- анкету зарегистрированного лица;

- документ, удостоверяющий личность.

5.4. Каждый счет имеет свой уникальный номер, связанный с конкретным его владельцем.

5.5. Лицевые счета открываются:

- владельцу именных ценных бумаг;

- номинальному держателю ценных бумаг;

- залогодержателю;

- доверительному управляющему;

- эмитенту.

5.6. Открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем.

Открытие лицевого счета юридического лица в реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица.

5.7. Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

5.8. Регистратор обязан определить по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора, но имеют право подписи платежных документов, регистратору должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки.

Регистратор проверяет достоверность информации, содержащейся в анкете.

5.9. По закрытому лицевому счету не производится никаких операций. С данного счета может быть выдана выписка о его состоянии на указанную дату.

5.10. Лицевой счет содержит:

данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;

информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.

5.11. Реестродержатель ведет лицевые счета зарегистрированных лиц и эмиссионные счета эмитента, номера выдаются с 01.

6. ВЕДЕНИЕ РЕГИСТРАЦИОННОГО ЖУРНАЛА

6.1. Регистрационный журнал является обязательным документом, используемым для фиксации всех операций, производимых регистратором по изменению информации в системе ведения реестра. Журнал ведется в бумажном виде, а также хранится на электронном носителе.

6.2. Информация об операции вносится регистратором в бланк на бумажном носителе.

6.3. Регистрационный журнал состоит из записей.

Регистрационный журнал должен содержать следующие данные:

- порядковый номер записи;

- дата получения документов и их входящие номера;

- дата исполнения операции;

- тип операции, предусмотренный в разделе 7 Положения ФКЦБ о ведении реестра (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 7.4.4 - 7.4.6 пункта 7.4 и пунктами 7.8, 7.9 Положения ФКЦБ о ведении реестра);

- номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;

- вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.

6.4. Для каждого типа ценных бумаг заводится отдельный Регистрационный журнал. Регистрационный журнал ведется отдельно по каждому эмитенту по всем ценным бумагам эмитента (р. 3 Положения).

6.5. Внесение записей об операциях в журнал производится в хронологическом порядке.

6.6. Номер записи в регистрационном журнале однозначно идентифицирует запись, определяет ее позицию в хронологической последовательности аналогичных записей.

6.7. Запись производится только на основании документов, предусмотренных настоящими Правилами.

6.8. Тип операции определяется в соответствии с принятой системой кодирования. Количество ценных бумаг соответствует только данной операции.

6.9. Данные об участниках сделки представляются в следующем виде:

1) номер лицевого счета;

2) имя (для физических лиц);

3) наименование (для юридических лиц).

6.10. Информация вносится в журнал без исправлений. Любое изменение информации заверяется подписью ответственного лица и скрепляется печатью.

6.11. Регистрационный журнал разбивается на тома по 200 записей в каждом.

6.12. Журнал прошивается, опечатывается, листы его нумеруются.

6.13. Закрытый регистрационный журнал хранится в архиве в течение 5 (пяти) лет.

6.14. Доступ к информации, содержащейся в журнале, предоставляется:

1) ответственному лицу за ведения реестра;

2) уполномоченному представителю эмитента на основании документа, подписанного председателем правления общества;

3) уполномоченному лицу на основании решения суда.

6.15. В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, регистратор обязан:

- уведомить об этом Федеральную комиссию в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты;

- опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра;

- принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты.

7. ВЫДАЧА ВЫПИСОК ИЗ РЕЕСТРА

7.1. Регистратор выдает:

- выписки из реестра владельцев именных ценных бумаг;

- справки о проведенной операции со счетом;

- выписку со счета о проведенных операциях за указанный период.

7.2. Выписка из реестра не является ценной бумагой. Для получения новой выписки возврата старой не требуется.

7.3. Выписка из реестра содержит данные о состоянии лицевого счета зарегистрированного лица.

7.4. К выписке из реестра владельца привилегированных акций прилагается выписка из Устава общества, содержащая положения, которые регулируют выплату дивидендов.

7.5. Держатель реестра акционеров общества по требованию акционера или номинального держателя акций обязан подтвердить его права на акции путем выдачи выписки из реестра акционеров общества, которая не является ценной бумагой. Выписка из реестра может также направляться зарегистрированному лицу по почте заказным письмом по адресу, указанному в реестре.

7.6. В случае, если лицо, предоставившее документы для перерегистрации не имеет полномочий получить выписку из реестра для другой стороны сделки, то регистратор по требованию может выдать справку.

7.7. Справка о произведенной операции содержит информацию о ценных бумагах, которые в результате сделанной регистратором проводки перечислены со счета передающей стороны на счет получающей стороны.

7.8. Выписки из реестра подписываются Генеральным директором реестродержателя, а так же может быть подписано ответственным лицом за ведение реестра.

Выписка из реестра должна содержать следующие данные:

• полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

• номер лицевого счета зарегистрированного лица;

• фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

• дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

• вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

• вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);

• полное наименование регистратора;

• наименование органа, осуществившего регистрацию;

• номер и дата регистрации;

• место нахождения и телефон регистратора;

• указание на то, что выписка не является ценной бумагой;

• печать и подпись уполномоченного лица регистратора

8. ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ РЕГИСТРАТОРОМ ОПЕРАЦИЙ ПО ЛИЦЕВЫМ СЧЕТАМ

8.1. Операции по лицевым счетам исполняются согласно разделу 5 и разделу 8 настоящих Правил, а также согласно Положению ФКЦБ о ведении реестра.

8.2. Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.

8.3. Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами.

8.4. Регистратор не вправе обусловливать открытие лицевого счета заключением договора с лицом, открывающим лицевой счет в реестре.

8.5. Регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящими Правилами.

8.6. Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение.

8.7. Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение.

8.8. Регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если:

- предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящим Положением;

- предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящим Положением информацию;

- количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;

- осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;

- лицо, обратившееся к регистратору, оплатило его услуги или предоставило гарантии об оплате в соответствии с прейскурантом последнего;

- не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.

8.9. Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.

При отсутствии у регистратора образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи печатью и подписью должностного лица эмитента. В этом случае ответственность за подлинность подписи несет эмитент.

8.10. Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по предоставлению документов, согласно пп.7.3.1 – пп. 7.3.5 Положения ФКЦБ о ведении реестра.

8.11. Особенности внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации устанавливаются законодательством Российской Федерации.

8.12. Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится на основании передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого номинального держателя. Регистратор не вправе требовать предоставления договора между номинальным держателем и его клиентом.

8.13. В случае отсутствия в реестре лицевого счета номинального держателя регистратор обязан открыть ему лицевой счет и зачислить на него ценные бумаги, вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска которых указаны в передаточном распоряжении.

8.14. Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.

8.15. При внесении записей в реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание данные о номинальном держателе вносятся в реестр на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. В этом случае основанием для внесения записей в реестр является договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.

8.16. Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг - клиентами одного номинального держателя не отражаются у регистратора.

8.17. При получении номинальным держателем распоряжения от владельца о списании ценных бумаг со счета номинального держателя и внесении информации о владельце в реестр номинальный держатель направляет регистратору передаточное распоряжение, в котором поручает списать со своего счета необходимое количество ценных бумаг с приложением документов, необходимых для открытия лицевого счета зарегистрированного лица.

8.18. В случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить регистратору полностью заполненную анкету зарегистрированного лица. В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.

8.19. Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников долевой собственности ценных бумаг регистратору должен быть предоставлен документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на праве долевой собственности.

8.20. При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица регистратор обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.

9. ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ РЕГИСТРАТОРОМ ТЕХНИЧЕСКИХ ОПЕРАЦИЙ

9.1. Регистратор обязан внести в реестр информацию о залоге ценных бумаг и о залогодержателе.

9.2. Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию о всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог.

9.3. При передаче ценных бумаг в залог регистратору предоставляются документы согласно пп.7.6.1. Положения ФКЦБ о ведении реестра. Для внесения в реестр записи о прекращении залога регистратору предоставляются документы согласно пп.7.6.2. Положения ФКЦБ о ведении реестра.

9.4. Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица - операция, исполняемая регистратором и предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг.

9.5. Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производятся по распоряжению зарегистрированного лица, по определению или решению суда, постановлению следователя, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов, выданных уполномоченными органами.

9.6. При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету регистратор должен внести на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:

количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование;

вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

основание блокирования операций (прекращение блокирования операций).

9.7. Регистратор должен удостовериться в подлинности сертификатов ценных бумаг и только после этого осуществить погашение сертификатов.

9.8. Регистратор производит запись в журнале выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг о всех проведенных им операциях с сертификатами.

9.9. Регистратор обязан хранить погашенные сертификаты ценных бумаг в архиве в течение трех лет, после чего они подлежат уничтожению с предварительным составлением акта об уничтожении.

10. ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ РЕГИСТРАТОРОМ ИНФОРМАЦИОННЫХ ОПЕРАЦИЙ

10.1. Информация из реестра предоставляется в письменной форме. Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет регистратору распоряжение на выдачу информации из реестра.

10.2. В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:

- эмитент;

- зарегистрированные лица;

- уполномоченные представители государственных органов.

10.3. Регистратор обязан предоставить зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.

10.4. По распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, регистратор обязан в течение одного рабочего дня после проведения операции выдать уведомление.

10.5. Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации.

10.6. Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения.

10.7. Регистратор обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из реестра в течение пяти рабочих дней. Выдачи выписки из реестра производится согласно разделу 7 настоящих Правил и согласно Положению ФКЦБ о ведении реестра.

10.8. По требованию зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени.

10.9. По распоряжению зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему справку о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.

10.10. Залогодержатель вправе получить выписку в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога.

10.11. Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра как при документарной, так и при бездокументарной форме выпуска ценных бумаг.

11. ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ РЕГИСТРАТОРОМ ГЛОБАЛЬНЫХ ОПЕРАЦИЙ

11.1. При распределении акций в случае учреждения акционерного общества, распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки регистратор обязан:

- внести в реестр информацию об эмитенте в соответствии с пунктом 3.1 Положения ФКЦБ о ведении реестра;

- внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с пунктом 3.2 Положения ФКЦБ о ведении реестра;

- открыть эмиссионный счет эмитента и (или) зачислить на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;

- открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента зачислить на них ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества) или документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг (в остальных случаях);

- провести аннулирование неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;

- провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

11.2. Операция конвертации ценных бумаг проводится только после государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация.

11.3. Регистратор вносит записи о конвертации в отношении всего выпуска или в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске ценных бумаг).

11.4. Записи о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг должны быть внесены в реестр в день, указанный в зарегистрированном решении об их выпуске, по данным реестра на этот день.

11.5. Записи о конвертации в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам, должны быть внесены в реестр в течение трех рабочих дней с момента получения распоряжения от владельца ценных бумаг.

11.6. Внесение записи об аннулировании ценных бумаг осуществляется регистратором в случаях, предусмотренных п. 7.4. Положения ФКЦБ о ведении реестра.

11.7. В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным регистратор:

- обязан на 3-й рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостановить все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;

- осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;

- в срок не позднее 4 (четырех) дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список владельцев этих ценных бумаг в двух экземплярах

11.8. Для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, регистратор вправе требовать от номинального держателя предоставления списка владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату.

12. ПОРЯДОК РАСКРЫТИЯ ИНФОРМАЦИИ

12.1 Регистратор обязан раскрывать заинтересованным лицам информацию о своей деятельности.

К данной информации относится следующее:

- место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса регистратора;

- формы документов для проведения операций в реестре;

- Правила ведения реестра;

- фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа регистратора.

12.2 Регистратор обязан раскрывать информацию, указанную в пункте 12.1 настоящих Правил в порядке, установленном в Приказe ФСФР РФ от 13.08.2009 N 09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг».

13. ПРОВЕДЕНИЕ КОНТРОЛЬНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ

13.1. Контрольные мероприятия проводятся в реестре ежемесячно.

13.2. Исходным документом для осуществления контроля является регистрационный журнал.

13.3. Подлежат проверке все операции, проведенные за контролируемый промежуток времени, включенные в регистрационный журнал.

13.4. Сверка производится при использовании следующих документов:

1) регистрационный журнал;

2) лицевые счета;

3) документы, на основании которых регистратор осуществляет операции в реестре акционеров

13.5. Обнаруженные ошибки устраняются в течение трех дней с момента их обнаружения. В случае, если ошибка повлекла за собой необходимость оповещения зарегистрированных лиц, это производится в течение 5 дней с момента обнаружения ошибки.

14. ХРАНЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ РЕГИСТРАТОРОМ

14.1. Перечень документов, предназначенных для хранения:

1) информационные документы об акционерном обществе; текущие рабочие документы регистратора, вышедшие из делопроизводства;

2) документы, явившиеся основанием для проведения операций в реестре.

14.2. К информации об акционерном обществе относятся:

1) учредительные документы общества;

2) проспекты эмиссии;

3) нормативные документы общества, принятые собранием акционеров, советом директоров;

4) все изменения, дополнения к нормативным документам общества;

5) список руководящих органов общества (совета директоров, правления) с указанием их должностей;

6) список лиц, имеющих право от имени общества получать информацию о содержании системы ведения реестра; с указанием полномочий каждого;

7) ежеквартальные и годовые отчетные документы;

8) информация о периодических корпоративных мероприятиях эмитента.

14.3. К текущим документам, подлежащим хранению, относятся:

1) регистрационные журналы;

2) журналы выдачи свидетельств, подтверждающих права собственности;

3) анкеты зарегистрированных лиц;

4) распоряжения правления общества, совета директоров, касающиеся работы регистратора.

14.4. Документы, являющиеся основанием для внесения записей в реестр, должны храниться не менее 5 (пяти) лет с момента их поступления.

14.5. Анкета зарегистрированного лица должна храниться не менее трех лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.

14.6. Полный доступ к архивной информации разрешается ответственному лицу за ведение реестра.

14.7. Обо всех фактах доступа к архивной информации делается запись в соответствующем журнале.

15. МЕРЫ ПО ОБЕСПЕЧЕНИЮ СОХРАННОСТИ ИНФОРМАЦИИ О РЕЕСТРЕ АКЦИОНЕРОВ

15.1. В целях обеспечения сохранности информации, содержащейся в реестре, предпринимаются следующие мероприятия:

1) режимные мероприятия по ограничению доступа к электронной базе данных и документам на бумажных носителях;

2) периодическая распечатка реестра владельцев именных ценных бумаг на бумажных носителях;

3) периодическое копирование информации в электронном виде на магнитный носитель.

15.2. Система обеспечения сохранности информации о реестре акционеров должна предусматривать возможность восстановления всех данных о зарегистрированных лицах и проведенных операциях по их лицевым счетам, а также возможность продолжения деятельности по ведению реестра в случае отказа компьютерного оборудования и (или) программного обеспечения.

16. ОБЯЗАННОСТИ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЛИЦ И ЭМИТЕНТА

16.1. Обязанности зарегистрированных лиц

Зарегистрированные лица обязаны:

- предоставлять регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;

- предоставлять регистратору информацию об изменении данных, предусмотренных в анкете зарегистрированного лица .

- предоставлять регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;

- предоставлять регистратору документы, предусмотренные настоящими Правилами, для исполнения операций по лицевому счету;

- гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда.

В случае непредоставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных, предусмотренных в анкете зарегистрированного лица или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

16.2. Обязанности эмитента

Эмитент обязан предоставить регистратору (ответственному лицу за ведение реестра) следующие документы:

- подлинник решения о выпуске ценных бумаг;

- копии учредительных документов, удостоверенных нотариально или заверенных регистрирующим органом;

- копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии);

- выписку из протокола решения уполномоченного органа эмитента о назначении руководителя исполнительного органа, избрании членов Совета директоров (наблюдательного совета) или копию указанных документов;

- копии уведомлений о государственной регистрации выпусков ценных бумаг;

- копии отчетов об итогах выпуска ценных бумаг, удостоверенных нотариально или заверенных регистрирующим органом;

-заверенные эмитентом решения общих собраний акционеров, годовые бухгалтерские балансы, сведения о лицах, входящих в органы управления за последние 3 года.

Эмитент обязан своевременно предоставлять регистратору изменения и дополнения своих учредительных документов, а также список должностных лиц, которые имеют право на получение информации из реестра.

17. ПРАВИЛА РЕГИСТРАЦИИ, ОБРАБОТКИ И ХРАНЕНИЯ ДОКУМЕНТАЦИИ

17.1. Регистрация, обработка, хранение и архивы документов

17.1.1. Регистрация и обработка документов.

17.1.1.1. Входящие документы.

Все входящие документы, поступающие к регистратору, подлежат обязательной регистрации в журнале входящих документов.

Журнал входящих документов ведется в бумажном виде. Система регистрации документов (далее система) включает в себя:

• справочник наименований групп документов (все документы подразделяются на группы типа: "заявление", "договор", "распоряжение" и проч.);

• открытие нового дела (новой папки);

• регистрация входящего документа;

• подготовка дела (папки) для передачи в архив;

• просмотр (поиск документов) в архиве.

В журнале входящих документов отражается следующая информация:

• номер документа по порядку (нумерация ведется в пределах одной папки);

• регистрационный номер документа (нумерация ведется в пределах одной группы документов), каждому документу присваивается регистрационный номер, являющийся уникальным:

• дата регистрации;

• краткое наименование документа;

• количество листов в документе;

• номер листа в папке по порядку;

• место нахождения документа;

• сведения о лице, предоставившем документ(ы):

для юридических лиц:

• наименование организации, предоставившей документ(ы);

• дата и исходящий номер документа, присвоенный организацией-отправителем;

• ФИО лица, подписавшего сопроводительное письмо;

для физических лиц:

• ФИО предоставившего документ(ы);

• почтовый адрес отправителя;

• дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в реестр;

• исходящий номер ответа на документ;

• ФИО лица, подписавшего ответ.

При регистрации на документе проставляется печатный штамп, содержащий входящий номер, дату регистрации документа, номер листа и ФИО лица, зарегистрировавшего документ.

По требованию лица, предоставившего документ(ы), регистратор выдаст расписку о получении документов, в которой указывается перечень принятых документов, дата их регистрации и ФИО принявшего документ(ы). Расписка заверяется подписью ответственного должностного лица.

17.1.1.2. Исходящие документы.

Все исходящие документы регистрируются в журнале исходящих документов. После регистрации оригинал документа отправляется по адресу назначения, а его копия подшивается в папку исходящих документов. Журнал регистрации исходящих документов содержит следующую информацию:

• исходящий регистрационный номер (присваивается но порядку поступления документа, нумерация сквозная, непрерывная за все время деятельности регистратора);

• дата документа;

• адрес получателя;

• ФИО получателя (для физических лиц);

• наименование организации получателя (для юридических лиц);

• дата отправки документа;

• способ отправки документа (по почте, с курьером, по электронной почте);

• регистрационный входящий номер документа, на который подготовлен ответ;

• местонахождение документа (номер папки, в которой подшита копия документа).

17.1.2. Хранение и архивы документов.

17.1.2.1. Входящие документы.

Все документы подшиваются в папку, каждый лист нумеруется в порядке поступления. По мере заполнения папки составляется опись всех подшитых в папке документов. Опись документов также подшивается к папке и подписывается регистратором. Закрытая таким образом папка передается в архив, а в журнале проставляется отметка о местонахождении папки в архиве.

Папки (дела) с документами, находящимися в работе, хранятся в сейфе регистратора.

Папки (дела), переданные в архив, хранятся в специально оборудованном помещении, защищенном от повреждения водой и от несанкционированного доступа.

Документы, переданные в архив, хранятся не менее трех лет с момента их регистрации. Один раз в год директором назначается комиссия по подготовке архивных документов для уничтожения. Комиссия составляет список документов (или целых папок), подлежащих уничтожению и передает его на рассмотрение и утверждение директору. Согласно утвержденному директором списку комиссия составляет акт на уничтожение документов. Составленный акт подписывается членами комиссии и регистрируется на общих основаниях, после чего подготовленные документы уничтожаются, а в журнале регистрации документов в графе "Место хранения" для соответствующих записей проставляется отметка "Уничтожен по акту № рег.номер акта".

17.1.2.2. Исходящие документы.

Исходящие документы хранятся в папке-скоросшивателе и по мерс накопления папка передается в архив.

17.2. Порядок доступа к архиву

Ответственный за архив помещает подготовленные для архива документы по определенному для папки местоположению.

В случае, если документ, находящийся в архиве, необходим для работы должностному лицу, это лицо обращается с устным запросом к ответственному за архив.

Ответственный за архив выдает запрошенную папку должностному лицу под роспись в журнале внутреннего учета документооборота. Журнал внутреннего учета документооборота ведется в письменном виде на бумажном носителе и содержит следующую информацию:

• номер записи по порядку;

• дата записи;

• номер выданного документа (или папки);

• ФИО лица, получившего документ(ы) под роспись;

• бывшее местонахождение документа (папки);

• дата возврата документа(ов);

• отметка о возврате - подпись лица, вернувшего документ(ы) ответственному за архив.

При изъятии документа(ов) из папки или папки из архива на прежнем месте хранения документа(ов) или папки оставляется пояснительная записка о новом местонахождении документа(ов) или записка со ссылкой на порядковый номер записи в журнале учета внутреннего документооборота.

После возвращения документ восстанавливается на прежнем месте хранения, а пояснительная записка уничтожается.

17.3. Порядок проверки данных, вводимых в систему ведения реестра

17.3.1. Контроль за соблюдением нормативных и законодательных актов РФ заключается в проведении организационных мероприятий в целях соответствия процедур и операций, осуществляемых в ЗАО «ТверьДом», требованиям действующего законодательства.

Соответствия требованиям действующего законодательства достигается путем повышения квалификации регистратора, знания им нормативных и законодательных актов РФ, своевременным и точным реагированием на изменение таких требований, ответственностью руководящего аппарата и исполнителей за нарушение действующего законодательства.

Профессиональные требования и уровень квалификации, предъявляемые к регистратору, изложены в соответствующей должностной инструкции.

17.3.2. В целях обеспечения контроля за соблюдением нормативных и законодательных актов РФ предусматривается:

• изучение изданных нормативных и законодательных актов и комментариев к ним. их анализ;

• отслеживание изменений законодательства, проектов нормативных и законодательных актов, выработка рекомендаций по внесению корректив в технологию работы;

• участие регистратора в семинарах и конференциях, посвященных вопросам ведения реестра;

17.3.3. Контроль за работой с письмами и жалобами эмитентов, зарегистрированных лиц, граждан.

17.3.4. Претензии и жалобы зарегистрированных лиц и клиентов подлежат обязательному первоочередному рассмотрению генеральным директором.

17.3.5. По фактам грубых нарушений действующего законодательства с причинением

ущерба зарегистрированным лицам руководителем назначается служебное расследованием. По результатам служебного расследования руководитель выносит решение по устранению причин, вызвавших нарушение и о наложении взысканий на виновных лиц.

17.3.6. Решения руководителя по результатам рассмотрения претензий и жалоб подлежат обязательной постановке на контроль, назначается ответственный исполнитель, курирующий устранение нарушений, выявленных в результате предъявления претензий и жалоб.

17.4 Порядок проверки данных реестра.

17.4.1. Прежде чем выполнить изменения в реестре акционеров по распоряжению зарегистрированного лица, регистратор обязан убедиться в совпадении данных, записанных в лицевом счете зарегистрированного лица и в представленном документе. В случае обнаружения расхождения информации, указанной в лицевом счете и информации, указанной в документе, регистратор обязан установить причину выявленного расхождения:

• обратиться к первоисточнику информации по ссылке на документ, на основании которого была внесена информация в лицевой счет зарегистрированного лица;

• если обнаружена ошибка регистратора, внести исправления;

• если информация в лицевом счете совпадает с первоисточником, подготовить письменный отказ от выполнения распоряжения.

17.4.2. Результат выполнения операций в реестре, проведенных на основании поступивших документов, контролируется ответственным исполнителем.

17.4.3. Регистратором проводится ежемесячная сверка проведенных операций в реестре и изменение состояния лицевых счетов зарегистрированных лиц.

17.5. Способы восстановления данных в случае их утраты

17.5.1. В системе ведения реестра акционеров предусматривается возможность восстановления данных на бумажном носителе в случае их утраты или порчи.

В случае утраты всех данных реестр восстанавливается по первоисточникам:

• протоколы первичного размещения ценных бумаг;

• протоколы передачи данных;

• документы вторичного обращения ценных бумаг;

• ежемесячные операционные журналы.

17.5.2. Этапы восстановления реестра:

1. Восстанавливается последнее состояние реестра, зафиксированное в архиве или на бумажном носителе;

2. По первичным документам от даты зафиксированного реестра восстанавливается история движения ценных бумаг и состояние реестра на текущую дату для возможности продолжать движение ценных бумаг;

3. По протоколам первичного формирования реестра восстанавливается реестр по состоянию на дату, с которой регистратор начал вести реестр акционеров;

17.5.3. По документам вторичного обращения ценных бумаг и по операционным журналам останавливается история движения ценных бумаг и реестр до даты, с которой было начато восстановление реестра.

17.6. Меры противопожарной безопасности

Регистратор принимает меры противопожарной безопасности в соответствие с инструкцией противопожарной безопасности Общества, утвержденной руководителем Общества.

18. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

18.1. Настоящие Правила составлены на русском и английском языках, в случае расхождений русская версия имеет приоритет.

18.2. Настоящие Правила размещаются на Сайте (страница) в сети Интернет: http://www.eltver.ru/pravreestrtverdom.html

18.3. Во всем остальном, что не предусмотрено настоящими Правилами Регистратор руководствуются действующим законодательством Российской Федерации.

Приложения к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (образцы документов):

1. Анкета зарегистрированного лица (для физических лиц)

2. Анкета зарегистрированного лица (для юридических лиц)

3. Передаточное распоряжение

4. Залоговое распоряжение

5. Выписка из реестра акционеров

6. Журнал учета входящих документов (связанных с ведением реестра акционеров)

7. Регистрационный журнал исполненных операций по лицевым счетам реестра акционеров

8. Журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов акций

9. Уведомление о проведении в реестре акционеров операции по лицевому счету зарегистрированного лица

10. Справка о произведенных в реестре акционеров операциях по лицевому счету зарегистрированного лица за пределенный период

11. Справка о наличии акций (для физического лица)

12. Справка о наличии акций, находящихся в залоге (для физического лица)

13. Справка о наличии акций (для юридического лица)

14. Справка о наличии акций, находящихся в залоге (для юридического лица)

15. Журнал учета лицевых счетов зарегистрированных лиц в реестре акционеров

16. Лицевой счет зарегистрированного лица (физическое лицо)

17. Лицевой счет зарегистрированного лица (юридическое лицо)

18. Эмиссионный счет